Главная / В интерьере

Фрэнк Хейнеман Найт. Риск, неопределенность и прибыль. Френк найт - риск, неопределенность и прибыль

Книга «Риск, неопределенность и прибыль», написанная американским ученым и основателем Чикагской школы экономистов Ф. Найтом, вышла в свет более 80 лет назад и стала неоценимым вкладом ХХ века в золотой фонд экономической науки, сравнимым с трудами таких авторов, как Шумпетер, фон Мизеа, Кейнс, Лигу и другие выдающиеся экономисты. Ранее с творчеством Ф. Найта на русском языке можно было познакомиться только в виде переводов отдельных фрагментов. Однако творчество этого ученого нельзя отнести к традиционной классификации экономической мысли.

Первый полный перевод книги «Риск, неопределенность и прибыль» Ф. Найта стал нелегким делом, так как терминология и язык экономической литературы вначале ХХ века в то время сильно отличался от современной версии. В связи с этим переводчики во время работы над книгой постоянно сталкивались с некоторыми проблемами, связанными с желанием сохранить стиль автора, но при этом передать некоторые выражения так, чтобы они были понятны современным читателям.

Фрэнк Хейнеман Найт родился 7 ноября 1885 года в городке Уайт-Оук. Образование получил в университете Теннесси и в Корнельском университете, после чего в 1916 году защитил степень доктора философии. С 1919 по 1927 года работал преподавателем в университете штата Айова, после чего перешел на работу в Чикагский университет. В отставку вышел в 1952 году. Одним из его учеников стал Милтон Фридмен.

Книга «Риск, неопределенность и прибыль» была издана в 1921 году и стала основной работой Ф. Найта. Она отличается блестящим, четким и глубоким изложением теории совершенной конкуренции, а также является трудом, который заложил основы понимания природы прибыли, принятые в современной экономической теории. Свой анализ в этом плане Найт начинает с того, что противопоставляет друг другу два вида рисков. Вероятность одного можно оценить в некоторой степени и учесть при расчете субъектов рынка, работающих в условиях конкуренции. Второй же тип риска не поддается какой-либо оценке и характеризируется неопределенностью (uncertainty), как говорит Найт. В «Риск, неопределенность и прибыль» отмечается, что прибыль предприниматель представляет собой награду за принятие на себя «не страхуемого» риска.

Стоит также отметить другие значимые работы Френка Найта, среди которых особо выделяются «Экономическая организация» (Economic Organization), признанная классикой микроэкономической теории, и «Этика конкуренции» (The Ethics of Competition). Помимо этого многие произведения этого автора посвящены либеральным формам общественной организации и критике неудачных попыток в сфере социальной инженерии.

Книга «Риск, неопределенность и прибыль» может считаться средством для расширения и обогащения теоретического арсенала российской экономической науки.

Содержание книги Френка Найта "Риск, неопределенность и прибыль"

Место прибыли и неопределенности в экономической теории

Теории прибыли. связь изменений и риска с прибылью

Теория выбора и обмена

Совместное производство и капитализация

Экономические изменения и прогресс при отсутствии неопределенности

Второстепенные предпосылки совершенной конкуренции

Суть риска и неопределенности

Механизмы и способы преодоления неопределенности

Предприятие и прибыль

Менеджер на жалованье

Неопределенность и социальный прогресс

Социальные аспекты неопределенности и прибыли

Анализ книги Ф. Найта "Риск, неопределённость и прибыль"

Найт Фрэнк Хайнеман (1885-1974), американский экономист, основатель чикагской школы. Окончил Корнельский университет. Преподавал в университетах Корнеля, Айова, Чикаго. Противник государственного вмешательства в экономику. Утверждал, что основное в экономической системе -- рыночный механизм, отношения обмена. Занимался проблемами изучения природы фирмы. Объяснял существование фирмы снижением уровня неопределенности на рынке.

Он приобрел репутацию талантливого экономиста, в первую очередь, как автор книги «Риск, неопределенность и прибыль», опубликованной в 1921 году и основанной на его докторской диссертации, которую Найт защищал в Корнеллском Университете, и в которой утверждал, что идеальная конкуренция не уничтожает прибыль по причине неопределенности.

Экономист по образованию, социальный философ и историк по натуре, Найт строил свою карьеру, противопоставляя свои экономические взгляды прогрессистам, институционалистам, кейнсианцам, и христианским экономистам, которые считались сторонниками социального контроля во имя науки и (или!) нравственности.

Либеральному обществу, считал он, всегда угрожала опасность от тех, кто утверждал, что знает, как будет лучше для общества с точки зрения моральных или научных оснований - именно так начинались все тоталитарные режимы. Что действительно требуется либеральному обществу, так это бдительность для защиты бесконечного обсуждения характера его существования и мудрое руководство для сохранения качества этого обсуждения. Хотя знание основ экономической теории является необходимым компонентом для интеллектуального обсуждения, в конечном счете, экономика, по мнению Найта, сыграла не большую роль в определении хорошо функционирующего либерального общества.

Найт изобрел понятие того, что стало называться Неопределенностью Найта, и провел различие между понятиями риска и неопределенности, а также вошел в историю благодаря знаменитой дискуссии по вопросу социальных издержек с английским экономистом Артуром Сесилом Пигу (Arthur Cecil Pigou).

На конец XIX - начало XX веков экономическая теория достигла серьезных успехов в описании статических состояний экономической системы, были построены основополагающие модели общего равновесия в условиях совершенной конкуренции. Эти теоретические модели базировались на нескольких допущениях, главным из которых была, условно говоря, «совершенная информация», т.е. отсутствие каких-либо препятствий для экономических субъектов в получении данных для экономического планирования.

Очевидно, что это допущение не полностью соответствует реальности, что открыто признавалось экономистами. Однако на тот момент серьезные попытки объяснить работу экономической системы в условиях несовершенной конкуренции только начинались.

Одним из наиболее серьезных шагов в этом направлении и является фундаментальный труд выдающегося американского экономиста Ф. Найта «Риск, неопределенность и прибыль» (1921). Допущение «полного знания» исключало адекватную трактовку понятия предпринимательской прибыли, в связи с чем, как показывает автор в первой части книги, в трудах экономистов того времени на эту тему наблюдается изрядная путаница. Понятия неопределенности и риска также не могут быть адекватно включены в совершенную модель. Во второй части книги излагается теория совершенной конкуренции, причем это изложение краткое, глубокое и четкое, рекомендовано тем, кто знаком с этой концепцией только по учебникам.

В главной части книги исследуется несовершенная конкуренция, которая связывается автором, в первую очередь, с наличием неопределенности и риска. Рассматриваются суть риска и неопределенности, методы их преодоления, работа модели равновесной экономики с их учетом. Важнейшим достижением, приоритет на которое, безусловно, принадлежит Ф. Найту, является деление риска на «страхуемый» и «нестрахуемый». Первый вид риска может быть переложен на других лиц с помощью страхования или сходных экономических механизмов, второй - нет.

По мнению Найта, именно принятие второго вида риска является источником предпринимательской прибыли. Эта концепция является на данный момент основой воззрений на природу предпринимательской прибыли. Книгу можно рекомендовать как тем, кто глубоко интересуется экономической наукой, так и широкому кругу читателей, связанных с предпринимательской деятельностью и управлением рисками.

прибыль найт риск неопределённость

Найт Фрэнк X.

Knight Frank Н . (1885 - 1972)

Слава Найта как экономиста выходит далеко за пределы бесспорных достижений работы «Риск, неопределенность и прибыль» (Risk, Uncertainty and Profit, London School of Economics, 1921; Kelley, 1957; Harper, 1965): его преподавательская деятельность в межвоенные годы в Чикагском университете вдохновляла целые поколения студентов, а многие известнейшие экономисты признают, что в молодости их стимулировали скептические, путанные и перескакивающие с темы на тему лекции Найта.

Работа «Риск, неопределенность и прибыль» была первой книгой Найта, и ее классический статус не может скрыть того факта, что смысл этой книги никогда не были полностью усвоен основным направлением теории. Найт пытался ответить на вопрос, каким образом следует понимать прибыль в условиях совершенной конкуренции, если теория явно предполагает несовместимость прибыли с конкурентным равновесием. Найт предложил связать прибыль с таким явлением как неопределенность, которая возникает благодаря быстрым изменениям в экономике. Многие экономические риски подобны риску смерти в определенном возрасте: их объективную вероятность можно рассчитать и, следовательно, переложить через страхование на плечи других. Однако существуют и такие риски, которые ни при каких обстоятельствах нельзя привести к объективным измерениям, потому что такие события не имеют прецедентов в прошлом. Именно существование такого вида неопределенности позволяет предпринимателям зарабатывать положительную прибыль как положительную случайную разность между ожидаемыми и реализованными доходами предприятия, несмотря на совершенную конкуренцию и статическое равновесие длительного периода.

Прибыль может исчезнуть только в стабильной экономике, в которой все будущие события можно точно предвидеть. Таким образом, прибыль связана с выполнением особой роли, и актера на эту роль нельзя нанять на рынке, потому что прибыль по определению является остаточным доходом, определяем после того, как все остальные факторы вознаграждены по оговоренным ценам.

Шедевр Найта прекрасно выдержал испытание временем. Но увы, ему не удалось убедить ортодоксальных экономистов в том, что концепция неопределенности является чем-то иным, нежели подстрочным примечанием к общепринятой теории прибыли, и на самом деле помогает связать концы, которые не сходились еще со времен Адама Смита. Экономическая теория получила удовлетворительное объяснение прибыли, но ее основной фокус анализа остался сконцентрирован на факторах ценообразования в соответствии с принципами предельной производительности в статических условиях, когда прибыль равна нулю.

Фрэнк Найт родился на ферме в округе МакЛин, штат Иллинойс, в 1885 г. Получил степень бакалавра в Миллиганском колледже, штат Теннесси, в 1911 г., степень магистра - в Университете Теннесси в 1913 г., степень доктора - в Корнельском университете в 1916 г., причем тема его докторской диссертации звучала ни как иначе чем «риск, неопределенность и прибыль». Начал преподавательскую деятельность в Корнелле в 1918 г., в начале 1920-х переехал в Чикаго, затем в Айову, наконец, в 1927 г. вернулся в Чикаго, где и оставался в течение всей своей академической жизни. Ушел в отставку в 1955 г. Был президентом Американской экономической ассоциации в 1950 г. и награжден медалью Фрэнсиса Уокера 1 в 1957 г .

Работа Найта «Экономическая организация» (Economic Organization , University of Chicago Press , 1933; Kelley , 1951; Harper , 1966), сборник лекционных материалов, подготовленных в Университете Айовы в начале 1920-х, постепенно приобрела статус классики сама по себе. Некоторые ее характерные особенности, например, схема «колеса богатства» или модель круговых потоков в экономике, современное определение закона изменяющихся пропорций, а также акцент на уравнивание прибылей на пределах в качестве центрального принципа экономики, стали стандартными составляющими фактически каждого вводного учебника по экономике. Многие сложные и иногда озадачивающие очерки Найта по социальной философии, спровоцированные экономическим анализом, опубликованы в ряде книг: «Этика конкуренции и другие очерки» (Ethics of Competition and Other Essays , University of Chicago Press , 1935; Kelley , 1951), «Об истории и методе экономической теории: сборник очерков» (On the History and Method of Economics : Selected Essays , University of Chicago Press , 1956) и «Свобода и реформа: очерки по экономической теории и социальной философии» (Freedom and Reform : Essays in Economics and Social Philosophy , Harper 1947; Liberty Press , 1982).

В 1930-х он провел настоящую кампанию против австрийской теории капитала, опубликовав длинную серию статей с демонстрацией того, что капитал нельзя измерять с точки зрения «времени производства», как полагали австрийцы, а также что норма прибыли на капитал ни в каком смысле не является прибылью от ожиданий отложенного по времени выпуска продукции. Хотя его взгляды и вызвали возражения оппозиции, к концу десятилетия ему удалось добиться успеха, фактически подорвав признание австрийской теории капитала (см. Хайек Ф.). Ее исчезновение из основного направления экономической теории можно почти полностью объяснить активной кампанией Найта.

В замечательной статье «Некоторые заблуждения в интерпретации общественных затрат» (Some Fallacies in the Interpretation of Social Cost , Quarterly Journal of Economics , August 1924) Найт обнаружил серьезный недостаток в работе Пигу «Экономическая теория благосостояния» (Economics of Welfare », 1920), а именно, в том пункте, где Пигу делает предположение о том, что перегрузка дорог оправдывает вмешательство государства в виде налогообложения использования дорог. Вместо этого Найт продемонстрировал, что приватизация дорог приведет к взиманию платы за их использование, тем самым автоматически препятствуя перегружению. Другими словами, Найт указал на то, что позднее стало первой заповедью теории прав собственности: рынки будут эффективны только в том случае, если права на собственность в ограниченных ресурсах будут определены совершенно ясно (см. Демсец Г.). В своей последней книге «Интеллект и демократические акции» (Intelligence and Democratic Action, Harvard University Press, I960), включающей в себя лекции, прочитанные в Университете Виржинии, Найт возвращается к одной из своих любимых тем: чрезвычайно ограниченным возможностям рациональной «социальной инженерии» и заблуждениям, возникающим при рассмотрении социологии вообще и экономики в частности как способов решения практических проблем. Эти выводы имеют мрачный оттенок, но следует отметить тот существующий факт, что многие зрелые взгляды Найта на экономическую теорию также неутешительны: с его точки зрения, изучение экономики приводит к «пониманию», а не к истинному «объяснению» и, безусловно, не к точному предсказанию экономических событий.

Литература

J. М . Buchan, Knight, Frank Н ., in D. L. Sills (ed.), International Encyclopaedia of the Social Sciences, vol. 8 (The Free Press, 1968); W. Breit and R. L. Ransom, Frank H. Knight: Philosopher of the Counterrevolution in Economies, in Academic Scribblers: American Economists in Collision, 2-oe изд (Dryden Press, 1982); G. J. Stigler, Knight, Frank Hyneman, in J. Eatwell, M. Milgate and P. Newman (eds), The New Palgrave: A Dictionary of Economics, vol. 3 (Macmillan, 1987).

Литература на русском языке

Найт Ф. Прибыль // Вехи экономической мысли. Том 3 . Рынки факторов производства. Под общ. ред. В. М. Гальперина. СПб: Экономическая школа. 2000.

Эта книга - перевод фундаментального труда американского экономиста Фрэнка Хейнемана Найта - впервые публикуется на русском языке. Она содержит аргументированное изложение теории предпринимательства и предпринимательской прибыли. Найту принадлежит безусловный приоритет в выявлении особого рода риска - нсстрахуемой неопределенности, который и играет решающую роль в возникновении феномена предпринимательской прибыли. Найт указывает на основные источники такой неопределенности: экономическое развитие и неустранимые различия в деловых способностях людей. Обоснованию этих выводов в книге предшествует глубокое изложение основных предпосылок теории совершенной конкуренции и анализ модификаций, которые вносит в нее фактор неопределенности. Книга рекомендуется научным работникам, преподавателям, аспирантам и студентам старших курсов экономических вузов.

Книга американского ученого Ф Найта "Риск, неопределенность и прибыль", вышедшая в свет более 80 лег назад, безусловно, является частью вклада, внесенного XX веком в золотой фонд экономической науки - наряду с трудами Шумпетера, фон Мизеса, Кейнса, Пигу и других выдающихся экономистов. Ее издание в России является значимым событием. До сих пор с творчеством Ф. Найта в русском переводе можно было познакомиться только по публикациям отдельных фрагментов его работ. Пробел, который трудно объяснить, особенно если учесть, что Найт считается основателем так называемой Чикагской школы экономистов. Впрочем, творчество этого ученого едва ли полностью укладывается в рамки традиционных классификаций экономической мысли, иллюстрациями к которым чаще всего служили переводы монографий западных экономистов.
Первый полный перевод книги Ф. Найта оказался весьма нелегким делом. Язык и терминология экономической литературы первой четверти XX в. существенно отличаются от современных. С этой проблемой нам приходилось постоянно сталкиваться в процессе работы над книгой, чтобы сохранить стиль автора и его времени, избегая неуместной модернизации в угоду стереотипам читательского восприятия в наши дни.
Книга Риск, неопределенность и прибыль, опубликованная в 1921 г. является одной из основных работ Ф. Найта. Помимо блестящего, во многом непревзойденного по четкости и глубине изложения теории совершенной конкуренции в этом труде он заложил основы того воззрения на природу прибыли, которое принято современной экономической теорией. В качестве исходного пункта своего анализа этой категории Найт выдвигает противопоставление риска, вероятность которого можно более или менее точно оценить и учесть в экономических расчетах субъектов рынка, действующих в условиях конкуренции (страхуемого риска), и риска принципиально иного рода, который не поддается такой оценке, - неопределенности (uncertainly), в терминологии Найта. Прибыль предпринимателя является наградой за принятие им на себя этого "нестрахуемого" риска. Изложение и развитие этой концепции прибыли наш читатель может встретить во многих переводных и отечественных работах по экономической теории. Теперь ему предоставляется возможность внимательно проследить за тонкостями аргументации непосредственно по первоисточнику.

Работа Найта «Экономическая организация» (Economic Organization, University of Chigago Press, 1933; Kelley, 1951; Harper, 1966), сборник лекционных материалов, подготовленных в Университете Айовы в начале 1920-х, постепенно приобрела статус классики сама по себе. Некоторые ее характерные особенности, например, схема «колеса богатства» или модель круговых потоков в экономике, современное определение закона изменяющихся пропорций, а также акцент на уравнивание прибылей на пределах в качестве центрального принципа экономики, стали стандартными составляющими фактически каждого вводного учебника по экономике.

Многие сложные и иногда озадачивающие очерки Найта по социальной философии, спровоцированные экономическим анализом, опубликованы в ряде книг: «Этика конкуренции и другие очерки» (Ethics of Competition and Other Essays, University of Chicago Press, 1935; Kelley, 1951), «Об истории и методе экономической теории: сборник очерков» (On the History and Method of Economics: Selected Essays, University of Chicago Press, 1956) и «Свобода и реформа: очерки по экономической теории и социальной философии» (Freedom and Reform: Essays in Economics and Social Philosophy, Harper 1947; Liberty Press, 1982).

В замечательной статье «Некоторые заблуждения в интерпретации общественных затрат» (Some Fallacies in the Interpretation of Social Cost, Quarterly Journal of Economics, August 1924) Найт обнаружил серьезный недостаток в работе Пигу «Экономическая теория благосостояния» (Economics of Welfare», 1920), а именно, в том пункте, где Пигу делает предположение о том, что перегрузка дорог оправдывает вмешательство государства в виде налогообложения использования дорог. Вместо этого Найт продемонстрировал, что приватизация дорог приведет к взиманию платы за их использование, тем самым автоматически препятствуя перегружению. Другими словами, Найт указал на то, что позднее стало первой заповедью теории прав собственности: рынки будут эффективны только в том случае, если права на собственность в ограниченных ресурсах будут определены совершенно ясно (см. Демсец Г.). В своей последней книге «Интеллект и демократические акции» (Intelligence and Democratic Action, Harvard University Press, 1960), включающей в себя лекции, прочитанные в Университете Виржинии, Найт возвращается к одной из своих любимых тем: чрезвычайно ограниченным возможностям рациональной «социальной инженерии» и заблуждениям, возникающим при рассмотрении социологии вообще и экономики в частности как способов решения практических проблем. Эти выводы имеют мрачный оттенок, но следует отметить тот существующий факт, что многие зрелые взгляды Найта на экономическую теорию также неутешительны: с его точки зрения, изучение экономики приводит к «пониманию», а не к истинному «объяснению» и, безусловно, не к точному предсказанию экономических событий.

Литература

J. М. Buchan, Knight, Frank Н., in D. L. Sills (ed.), International Encyclopaedia of the Social Sciences, vol. 8 (The Free Press, 1968); W. Breit and R. L. Ransom, Frank H. Knight: Philosopher of the Counterrevolution in Economies, in Academic Scribblers: American Economists in Collision, 2-oe изд (Dryden Press, 1982); G. J. Stigler, Knight, Frank Hyneman, in J. Eatwell, M. Milgate and P. Newman (eds), The New Palgrave: A Dictionary of Economics, vol. 3 (Macmillan, 1987).

Литература на русском языке

Найт Ф. Прибыль // Вехи экономической мысли. Том 3. Рынки факторов производства. Под общ. ред. В. М. Гальперина. СПб: Экономическая школа. 2000.

Найт Ф. Понятие риска и неопределенности // THESIS, 1994,